2013年度期货市场十大新闻

来源:证券时报网 12月23日


霍芬海姆 www.qipxsr.com.cn   今年以来,国内期货市场创新、发展步伐明显加快,值得写下浓墨重彩的一笔。时隔18年后国债期货重回中国资本市??;9个期货新品种推出,中国期货市场步入“40年代”;6个期货品种开展连续交易;期权仿真交易密集开展;期货公司涌现出新一轮并购和增资扩股热潮;期货市场成交量、成交额双创历史新高……下面证券时报网小编整理出“2013十大期货市场新闻”,盘点期货市场空前发展的2013那些事儿,共同迎接更加繁荣的2014。
  1、国债期货9月6日重回中国资本市场
  国债期货9月6日正式在中国金融期货交易所上市交易。时隔18年,国债期货重回中国资本市场,作为国际衍生品市场上交易量最大的品种,国债期货是金融期货中当仁不让的“王者”。然而,市场的热度距投资者的预期和成熟市场经验出现了一定差距。作为现券市场持有量和交易量最大机构的商业银行以何种形式参与国债期货市场,目前监管层尚未有定论,相信未来商业银行参与国债期货市场将会有广阔的发展空间。
  2、国内期货挂牌9个新品种 步入“40时代”
  今年相继上市了焦煤、动力煤、石油沥青、铁矿石、鸡蛋、粳稻、纤维板、胶合板8个商品期货品种和国债期货1个金融期货品种,至此,国内期货品种增加至40个。统计显示,从2008年到2012年,国内共新上市了13个商品期货品种。而今年以来已经上市9个期货新品种,这在近年来是非常少见的。期货部分品种已经从单一品种发展到产业链上下游,在服务国民经济的纵深和广度上都有显著的延伸。
  3、光大证券对冲“乌龙”事件损失 卖空7130手股指期货合约
  2013年8月16日是个值得纪念的日子,11:06,当月合约IF1308突然大幅飙升,2分钟内上涨近70点,早盘最高上冲至2399点。根据中金所昨日公布的主力合约IF1309的持仓明细来看,光大期货由于增仓了7023余手空单至10194多手,跃居空头一哥的位置。18日,证监会通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。公告显示,为对冲“乌龙”事件损失,光大证券当日将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7130手股指期货合约。
  证监会30日通报光大证券异常交易案调查和处理结果,认定光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为,没收光大证券违法所得8721万元,并处以5倍???,罚没款金额总计5.23亿元,同时停止其证券自营业务,对原总裁徐浩明等四高管采取终身证券期货市场禁入的措施。
  光大证券9月6日晚间发布公告称,截至9月6日收盘,公司“816事件”中为对冲风险而购入的股指期货空头合约已全部平仓完毕。值得注意的是,光大证券此次为对冲风险而买入的期货空头合约损失了430万元。至此,8?16事件已经过去,希望我们的市场能够少一些这样的“惊心动魄”。
  4、上海期货交易所6个期货品种开展连续交易
  7月5日,上海期货交易所正式启动黄金、白银的连续交易,11月20日连续交易的期货品种从贵金属扩展到铜、铝、锌、铅四个有色金属品种。
  纽约商品交易所和伦敦金属交易所分别在贵金属和基本金属定价方面有很大的影响力,国内的交易时间与这两个交易所均不重叠,导致国内期货市场价格不能跟随国际价格波动,隔夜跳空风险很大。从贵金属过去5个月的交易数据来看,夜盘上线大大激发了市场潜力。随着国内商品期货市场国际化程度不断提升,连续交易被认为是国内期货市场与国际市场接轨的重要步伐。
  5、期货公司涌现出新一轮并购和增资扩股热潮
  近两年来,在期货业继续保持快速发展势头及创新业务逐步启动的背景下,期货公司涌现出新一轮的并购和增资扩股热潮。今年以来,共有并购案例6单,5家期货公司公告了增资事宜,合计总额17.93亿元。
  3月26日,长江证券发布公告,公司子公司长江期货收到证监会《关于核准长江期货有限公司吸收合并湘财祈年期货经纪有限公司的批复》,吸收合并完成后,湘财祈年期货依法解散并办理相应的工商注销手续,湘财祈年期货的营业部变更为长江期货的营业部。
  6月24日晚间,西部证券公告,公司子公司西部期货收到证监会核准股权变更的批复。通过本次股权变更,西部证券完成收购西部期货原有3家股东持有的12.5%西部期货股权,使西部期货成为西部证券全资子公司。
  8月1日,格林期货和山西证券全资拥有的大华期货发布关于证监会核准吸收合并的联合公告,山西证券以支付现金和非公开发行股份购买资产的形式收购格林期货全部股权,交易总对价约11.37亿元,创造了国内期货业并购史上的新高。国内证券行业首例通过上市公司资本运作平台发起的跨行业并购案例,山西证券收购格林期货已经尘埃落定。
  8月22日,方正证券公告称,核准其收购北京中期期货60%股权,并由北京中期吸收合并方正证券子公司方正期货,北京中期拟更名为方正中期期货有限公司。
  西南证券9月25日晚间公告,近日,证监会向西南期货下发批复,核准西南期货股权变更,公司持有西南期货100%股权。
  此外,中航投资11月26日公告称,控股子公司中航期货拟以现金1450万元收购中胜实业持有的江南期货33.33%的股权。同时,中航期货作为存续方吸收合并江南期货,吸收合并完成后,中航期货持续存在,江南期货作为被合并方完成注销登记。
  今年的期货公司并购不仅限于国内。7月26日,广发证券发布公告称,并购英国NCM期货公司。这是首单国内券商海外并购期货公司的案例。
  此外,中粮期货官网公示信息显示,中国人寿已于去年12月入股中粮期货,成为后者的第二大股东。据了解,中国人寿此次并购出资近3亿元,以第二大股东的身份持有中粮期货35%的股份。
  期货公司收购大规模出现的同时期货公司增资扩股潮再起。今年10月29日,西南证券发布公告称,拟以现金方式向西南期货经纪有限公司增资4.5亿元人民币,本次增资完成后西南期货经纪有限公司注册资本将达到5亿元人民币;长江证券4月21日发布公告称,董事会同意公司以现金方式向长江期货增资2.9亿元人民币,增资完成后,长江期货的注册资本增至人民币6.0亿元;5月份,东海期货有限责任公司正式完成相关工商变更手续,注册资本金由2亿元增资至5亿元;高新发展6月20日公告,成都倍特期货拟以4666万元注册资本为基数,用截止到2012年12月31日经审计后的5841.66万元资本公积和未分配利润中的9492.34万元向其全体股东同比例转增注册资本共计15334万元。交易完成后,倍特期货的注册资本将由4666万元增至2亿元。此外,作为国内三家合资期货公司之一的银河期货,在披露了其2012年度有关财务信息的同时,也公告了其注册资本已由6亿元增至12亿元的消息。
  6、前8月期市成交额超去年 全年成交量、成交额将双创历史新高
  今年以来,期货市场行情总体较为活跃,成交额及成交量同比增长翻番,均创1993年期货市场有统计以来的历史新高。据中期协统计,今年1—8月全国期货市场累计成交金额逾185.5万亿元,超过去年创造的171万亿元的年成交额历史纪录。1—8月,全国期货市场累计成交量逾14.2亿手,距2012年全年14.5亿手的累计成交量数据仅一步之遥。今年前11个月全国期货市场累计成交量为18.95亿手,累计成交额为246.09万亿元,同比分别增长45.86%和61.93%。今年,国内期货市场新品种上市较为频繁,新品种带动的产业资金和炒新资金的入市直接推动了期货市场成交量和成交额的大幅攀升。
  7、上海国际能源交易中心11月22日正式挂牌成立
  上海国际能源交易中心11月22日在上海自贸区内正式挂牌,这标志着国内原油期货筹建工作迈出了关键一步。上海期货交易所确认称,目前原油期货合约及交易细则设计已经基本完成,计价和结算货币仍备有人民币和美元两套方案。此前经中国证监会决定,同意上期所在自贸区内筹建上海国际能源交易中心股份有限公司,具体承担推进国际原油期货平台筹建工作。依托这一平台,全面引入境外投资者参与境内期货交易,扩大中国期货市场对外开放程度。国际能源交易中心成立后,标志着中国版原油期货的筹备工作迈出了坚实的一步,距上市交易渐行渐近,更加有利于我国争取原油定价的国际话语权。
  8、期权仿真交易密集开展 四大交易所“各显神通”
  早在去年12月,郑商所白糖期权合约及规则的设计方案出台,并开展了白糖期权的内部模拟测试。今年10月初,郑商所也面向市场开展白糖期货和期权的仿真交易竞赛。10月21日,大商所向期货公司发布了《关于面向全市场开展期权仿真交易的通知》,开始面向全市场进行期权仿真交易,仿真品种为豆粕期权。中金所于11月8日开始面向全市场开展股指期权仿真交易。上期所于11月19日开展铜期货期权和黄金期货期权仿真交易,至此四家期货交易所已经全部开展期权仿真交易。今年的第九届中国(深圳)国际期货大会上业内对“得期权者得天下”普遍达成了共识,期权有望在2014年上市无疑将成为金融衍生品发展史上的里程碑事件,这意味着中国金融衍生品将迎来多元化发展时代。
  9、金价大幅下跌 12年牛市如过眼烟云
  今年以来,大宗商品市场跌幅最大的一定是黄金,连续12年上涨记录将被打断。截至目前(12月20日),纽约商品交易所(COMEX)黄金期货累计下跌28.2%,其中4月12日、9月12日、10月11日、11月20日、11月26日,黄金市场一再上演断崖式下挫,其间还触发了交易所的熔断?;せ??;平鹨宦纷叩?,在上半年以抄底之势杀入金市的中国大妈们如今纷纷被套。金价从此是否踏入“熊市”?明年金价会不会有所反弹?买黄金还能不能抗通胀?……这些还需等市场最终来揭晓。
  10、期货资管发展遇瓶颈 “一对多”征求意见
  自去年11月下旬,首批18家期货公司的资产管理业务资格获得批复至今,已经满一周年了。然而被业界人士寄予厚望的期货资管业务,却没有“预期的那样美”,目前期货资管规模仅在8亿元至10亿元左右。就在蹒跚一年的期货资管业务终于迎来一线曙光。近日,中国期货业协会已向部分获得资管牌照的期货公司下发了《期货公司客户资产管理业务管理办法》的征求意见稿(下称《征求意见稿》),在业务范围上放宽限制,受限“一对一”的期货资管业务或将“松绑”。此次《征求意见稿》放宽限制,明确期货资管业务可从事的业务范围包括为单一客户办理定向资产管理业务;为多个客户办理集合资产管理业务;为客户办理特定目的的专项资产管理业务?!耙欢远唷币滴裢瞥龊?,不仅会推动期货公司资管业务发展,而且还有利于改善期货市场投资者结构。

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