2013年度期貨市場十大新聞

來源:證券時報網 12月23日


  今年以來,國內期貨市場創新、發展步伐明顯加快,值得寫下濃墨重彩的一筆。時隔18年后國債期貨重回中國資本市??;9個期貨新品種推出,中國期貨市場步入“40年代”;6個期貨品種開展連續交易;期權仿真交易密集開展;期貨公司涌現出新一輪并購和增資擴股熱潮;期貨市場成交量、成交額雙創歷史新高……下面證券時報網小編整理出“2013十大期貨市場新聞”,盤點期貨市場空前發展的2013那些事兒,共同迎接更加繁榮的2014。
  1、國債期貨9月6日重回中國資本市場
  國債期貨9月6日正式在中國金融期貨交易所上市交易。時隔18年,國債期貨重回中國資本市場,作為國際衍生品市場上交易量最大的品種,國債期貨是金融期貨中當仁不讓的“王者”。然而,市場的熱度距投資者的預期和成熟市場經驗出現了一定差距。作為現券市場持有量和交易量最大機構的商業銀行以何種形式參與國債期貨市場,目前監管層尚未有定論,相信未來商業銀行參與國債期貨市場將會有廣闊的發展空間。
  2、國內期貨掛牌9個新品種 步入“40時代”
  今年相繼上市了焦煤、動力煤、石油瀝青、鐵礦石、雞蛋、粳稻、纖維板、膠合板8個商品期貨品種和國債期貨1個金融期貨品種,至此,國內期貨品種增加至40個。統計顯示,從2008年到2012年,國內共新上市了13個商品期貨品種。而今年以來已經上市9個期貨新品種,這在近年來是非常少見的。期貨部分品種已經從單一品種發展到產業鏈上下游,在服務國民經濟的縱深和廣度上都有顯著的延伸。
  3、光大證券對沖“烏龍”事件損失 賣空7130手股指期貨合約
  2013年8月16日是個值得紀念的日子,11:06,當月合約IF1308突然大幅飆升,2分鐘內上漲近70點,早盤最高上沖至2399點。根據中金所昨日公布的主力合約IF1309的持倉明細來看,光大期貨由于增倉了7023余手空單至10194多手,躍居空頭一哥的位置。18日,證監會通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。公告顯示,為對沖“烏龍”事件損失,光大證券當日將18.5億元股票轉化為ETF賣出,并賣空7130手股指期貨合約。
  證監會30日通報光大證券異常交易案調查和處理結果,認定光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為,沒收光大證券違法所得8721萬元,并處以5倍???,罰沒款金額總計5.23億元,同時停止其證券自營業務,對原總裁徐浩明等四高管采取終身證券期貨市場禁入的措施。
  光大證券9月6日晚間發布公告稱,截至9月6日收盤,公司“816事件”中為對沖風險而購入的股指期貨空頭合約已全部平倉完畢。值得注意的是,光大證券此次為對沖風險而買入的期貨空頭合約損失了430萬元。至此,8?16事件已經過去,希望我們的市場能夠少一些這樣的“驚心動魄”。
  4、上海期貨交易所6個期貨品種開展連續交易
  7月5日,上海期貨交易所正式啟動黃金、白銀的連續交易,11月20日連續交易的期貨品種從貴金屬擴展到銅、鋁、鋅、鉛四個有色金屬品種。
  紐約商品交易所和倫敦金屬交易所分別在貴金屬和基本金屬定價方面有很大的影響力,國內的交易時間與這兩個交易所均不重疊,導致國內期貨市場價格不能跟隨國際價格波動,隔夜跳空風險很大。從貴金屬過去5個月的交易數據來看,夜盤上線大大激發了市場潛力。隨著國內商品期貨市場國際化程度不斷提升,連續交易被認為是國內期貨市場與國際市場接軌的重要步伐。
  5、期貨公司涌現出新一輪并購和增資擴股熱潮
  近兩年來,在期貨業繼續保持快速發展勢頭及創新業務逐步啟動的背景下,期貨公司涌現出新一輪的并購和增資擴股熱潮。今年以來,共有并購案例6單,5家期貨公司公告了增資事宜,合計總額17.93億元。
  3月26日,長江證券發布公告,公司子公司長江期貨收到證監會《關于核準長江期貨有限公司吸收合并湘財祈年期貨經紀有限公司的批復》,吸收合并完成后,湘財祈年期貨依法解散并辦理相應的工商注銷手續,湘財祈年期貨的營業部變更為長江期貨的營業部。
  6月24日晚間,西部證券公告,公司子公司西部期貨收到證監會核準股權變更的批復。通過本次股權變更,西部證券完成收購西部期貨原有3家股東持有的12.5%西部期貨股權,使西部期貨成為西部證券全資子公司。
  8月1日,格林期貨和山西證券全資擁有的大華期貨發布關于證監會核準吸收合并的聯合公告,山西證券以支付現金和非公開發行股份購買資產的形式收購格林期貨全部股權,交易總對價約11.37億元,創造了國內期貨業并購史上的新高。國內證券行業首例通過上市公司資本運作平臺發起的跨行業并購案例,山西證券收購格林期貨已經塵埃落定。
  8月22日,方正證券公告稱,核準其收購北京中期期貨60%股權,并由北京中期吸收合并方正證券子公司方正期貨,北京中期擬更名為方正中期期貨有限公司。
  西南證券9月25日晚間公告,近日,證監會向西南期貨下發批復,核準西南期貨股權變更,公司持有西南期貨100%股權。
  此外,中航投資11月26日公告稱,控股子公司中航期貨擬以現金1450萬元收購中勝實業持有的江南期貨33.33%的股權。同時,中航期貨作為存續方吸收合并江南期貨,吸收合并完成后,中航期貨持續存在,江南期貨作為被合并方完成注銷登記。
  今年的期貨公司并購不僅限于國內。7月26日,廣發證券發布公告稱,并購英國NCM期貨公司。這是首單國內券商海外并購期貨公司的案例。
  此外,中糧期貨官網公示信息顯示,中國人壽已于去年12月入股中糧期貨,成為后者的第二大股東。據了解,中國人壽此次并購出資近3億元,以第二大股東的身份持有中糧期貨35%的股份。
  期貨公司收購大規模出現的同時期貨公司增資擴股潮再起。今年10月29日,西南證券發布公告稱,擬以現金方式向西南期貨經紀有限公司增資4.5億元人民幣,本次增資完成后西南期貨經紀有限公司注冊資本將達到5億元人民幣;長江證券4月21日發布公告稱,董事會同意公司以現金方式向長江期貨增資2.9億元人民幣,增資完成后,長江期貨的注冊資本增至人民幣6.0億元;5月份,東海期貨有限責任公司正式完成相關工商變更手續,注冊資本金由2億元增資至5億元;高新發展6月20日公告,成都倍特期貨擬以4666萬元注冊資本為基數,用截止到2012年12月31日經審計后的5841.66萬元資本公積和未分配利潤中的9492.34萬元向其全體股東同比例轉增注冊資本共計15334萬元。交易完成后,倍特期貨的注冊資本將由4666萬元增至2億元。此外,作為國內三家合資期貨公司之一的銀河期貨,在披露了其2012年度有關財務信息的同時,也公告了其注冊資本已由6億元增至12億元的消息。
  6、前8月期市成交額超去年 全年成交量、成交額將雙創歷史新高
  今年以來,期貨市場行情總體較為活躍,成交額及成交量同比增長翻番,均創1993年期貨市場有統計以來的歷史新高。據中期協統計,今年1—8月全國期貨市場累計成交金額逾185.5萬億元,超過去年創造的171萬億元的年成交額歷史紀錄。1—8月,全國期貨市場累計成交量逾14.2億手,距2012年全年14.5億手的累計成交量數據僅一步之遙。今年前11個月全國期貨市場累計成交量為18.95億手,累計成交額為246.09萬億元,同比分別增長45.86%和61.93%。今年,國內期貨市場新品種上市較為頻繁,新品種帶動的產業資金和炒新資金的入市直接推動了期貨市場成交量和成交額的大幅攀升。
  7、上海國際能源交易中心11月22日正式掛牌成立
  上海國際能源交易中心11月22日在上海自貿區內正式掛牌,這標志著國內原油期貨籌建工作邁出了關鍵一步。上海期貨交易所確認稱,目前原油期貨合約及交易細則設計已經基本完成,計價和結算貨幣仍備有人民幣和美元兩套方案。此前經中國證監會決定,同意上期所在自貿區內籌建上海國際能源交易中心股份有限公司,具體承擔推進國際原油期貨平臺籌建工作。依托這一平臺,全面引入境外投資者參與境內期貨交易,擴大中國期貨市場對外開放程度。國際能源交易中心成立后,標志著中國版原油期貨的籌備工作邁出了堅實的一步,距上市交易漸行漸近,更加有利于我國爭取原油定價的國際話語權。
  8、期權仿真交易密集開展 四大交易所“各顯神通”
  早在去年12月,鄭商所白糖期權合約及規則的設計方案出臺,并開展了白糖期權的內部模擬測試。今年10月初,鄭商所也面向市場開展白糖期貨和期權的仿真交易競賽。10月21日,大商所向期貨公司發布了《關于面向全市場開展期權仿真交易的通知》,開始面向全市場進行期權仿真交易,仿真品種為豆粕期權。中金所于11月8日開始面向全市場開展股指期權仿真交易。上期所于11月19日開展銅期貨期權和黃金期貨期權仿真交易,至此四家期貨交易所已經全部開展期權仿真交易。今年的第九屆中國(深圳)國際期貨大會上業內對“得期權者得天下”普遍達成了共識,期權有望在2014年上市無疑將成為金融衍生品發展史上的里程碑事件,這意味著中國金融衍生品將迎來多元化發展時代。
  9、金價大幅下跌 12年牛市如過眼煙云
  今年以來,大宗商品市場跌幅最大的一定是黃金,連續12年上漲記錄將被打斷。截至目前(12月20日),紐約商品交易所(COMEX)黃金期貨累計下跌28.2%,其中4月12日、9月12日、10月11日、11月20日、11月26日,黃金市場一再上演斷崖式下挫,其間還觸發了交易所的熔斷?;せ??;平鷚宦紛叩?,在上半年以抄底之勢殺入金市的中國大媽們如今紛紛被套。金價從此是否踏入“熊市”?明年金價會不會有所反彈?買黃金還能不能抗通脹?……這些還需等市場最終來揭曉。
  10、期貨資管發展遇瓶頸 “一對多”征求意見
  自去年11月下旬,首批18家期貨公司的資產管理業務資格獲得批復至今,已經滿一周年了。然而被業界人士寄予厚望的期貨資管業務,卻沒有“預期的那樣美”,目前期貨資管規模僅在8億元至10億元左右。就在蹣跚一年的期貨資管業務終于迎來一線曙光。近日,中國期貨業協會已向部分獲得資管牌照的期貨公司下發了《期貨公司客戶資產管理業務管理辦法》的征求意見稿(下稱《征求意見稿》),在業務范圍上放寬限制,受限“一對一”的期貨資管業務或將“松綁”。此次《征求意見稿》放寬限制,明確期貨資管業務可從事的業務范圍包括為單一客戶辦理定向資產管理業務;為多個客戶辦理集合資產管理業務;為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務?!耙歡遠唷幣滴褳瞥齪?,不僅會推動期貨公司資管業務發展,而且還有利于改善期貨市場投資者結構。

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